东海证券：强化内审文化建设 护航金融稳健航程

　　中新网上海新闻12月27日电(记者 康玉湛) 近年来，中证协等监管机构不断加强对证券公司内部审计的指导和监督，发布《证券公司内部审计指引》等规范性文件，指出证券公司应当加强内部审计文化建设和宣导，推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，不仅强调了内部审计的独立性和客观性，还提出了加强内部审计文化建设的要求。

　　历经31年的发展，东海证券打造具有东海特色的文化品牌生态，塑造出“东海灯塔”特色文化品牌。东海证券的文化建设深刻把握金融文化内涵，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，践行公司“务实、创新、规范、协同”的核心价值观和“12345”文化理念体系。

　　在内部审计工作方面，东海证券以创新规范兴业，以自身建设树信”的审计文化核心理念，以廉洁文化精神为指引，以公司文化建设为土壤，通过加强廉洁从业内控体系、优化岗位制衡与内部监督机制、强化廉洁风险防控措施等方式，全力打造“东海廉韵”廉洁文化品牌，致力于实现内审工作的飞跃式转型与升级，为公司的稳健高质量发展提供坚实的保障与支撑。

　　创新是东海证券持续发展的核心驱动力。以创新引领发展，意味着将改革创新置于战略发展的核心位置。东海证券长期以来鼓励内审创新，在面对新挑战时勇于尝试。

　　面对传统审计模式的局限性，东海证券内审部门提出了“内审成果服务实践”的创新策略，通过强化审计服务功能，开展深入的研究型审计，将审计重心转向公司关注的重点领域和风险高发的难题，为公司战略规划、业务布局、人员配置及内部控制提供科学依据和数据支持，推动公司管理水平持续提升。

　　在复杂多变的金融环境下，东海证券内审工作紧密围绕公司稳健发展目标，将防范金融风险置于首位，精准实施监督。一是紧跟监管导向，灵活调整审计策略以应对监管变化；二是聚焦公司业务重点，密切关注投行业务、资产管理等关键领域的行业动态，推动审计前置；三是强化对公司管理难点的监督，加大对员工行为、廉洁从业等方面的查处力度；四是关注公司及员工关切，加强对财务费用管理、绩效考核等项目的审计；五是紧跟业务新趋势，确保新业务规范运行，有效防控风险。

　　为强化团队建设，东海证券构建了前中后台协同作战的专业内审架构，明确了职责分工，建立了资源共享、高效协同的运营机制；优化选人用人机制，选拔德才兼备的内审人才担纲重要项目；推行科学的量化考核体系，合理评价内审人员工作成效，优化激励与反馈机制；构建学习型组织，通过自学带动培训，鼓励内审人员通过多元化渠道提升专业技能，包括小组讨论、经验分享、自主学习、内外部培训等。

　　未来，东海证券将继续深化内审文化建设，创新审计理念与方法，构建高效审计体系。在复杂金融市场中，东海证券将继续护航金融稳健，为高质量发展贡献力量。内审团队将以饱满热情和专业技能，迎接挑战，书写新篇章。（完）

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